證券公司高管述職報告范文
證券公司高管述職報告范文
述職報告是一種日常應(yīng)用文體，那么證券公司高管要怎么寫述職報告呢?下面是小編為大家整理的證券公司高管述職報告范文，歡迎閱讀。
證券公司高管述職報告范文篇1
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號?；厥?0__年的工作，有收獲的喜悅，有與團(tuán)隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20__年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導(dǎo)的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔(dān)的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績。
一、20__年的工作業(yè)績和做法
1、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。
2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。
3、新人培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊合作精神和學(xué)習(xí)能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。
4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進(jìn)行考核，促進(jìn)他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作。
5、管理團(tuán)隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團(tuán)隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強(qiáng)以嚴(yán)格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴(yán)格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進(jìn)行點評，對存在問題的員工及時進(jìn)行談話督促。組織員工結(jié)合本崗位工作職責(zé)查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進(jìn)行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進(jìn)員工在思想和行動上與該行保持一致，加強(qiáng)團(tuán)隊的凝聚力。利用各種機(jī)會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。
二、20__年的工作計劃
(一)及時做好各項重點工作
20__年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負(fù)上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強(qiáng)、可操作性強(qiáng)的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導(dǎo)、同事提供全面準(zhǔn)確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標(biāo)，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點、新人培訓(xùn)、對客戶經(jīng)理的日?？己恕⒐芾韴F(tuán)隊等工作。
(二)20__年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
(三)整改措施
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各們的溝通。
明年會有的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20__年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!我相信，在總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的共同努力，20__年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
以上述職述廉報告，請領(lǐng)導(dǎo)和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機(jī)會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導(dǎo)和同志表示誠摯的謝意。
述職人：___
____年__月__日
證券公司高管述職報告范文篇2
去年，我國證券市場運(yùn)行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴(yán)重的困難。
截止十二月末，本溪分公司實現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%;國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,增長1.6%。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%。網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09%。全年營業(yè)收入20__萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項債權(quán)資金達(dá)820萬元。
二00二年，我公司主要開展了以下幾方面工作：
1、確立切實可行的經(jīng)營目標(biāo)，進(jìn)一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導(dǎo)班子為更好地落實總公司提出的20__年工作目標(biāo)，召開了員工大會，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應(yīng)的經(jīng)營目標(biāo)。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進(jìn)行了充分討論，將目標(biāo)分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標(biāo)。同時將機(jī)關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務(wù)，開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務(wù)取得新進(jìn)展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進(jìn)行宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設(shè)立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠(yuǎn)程服務(wù)部針對當(dāng)?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又?jǐn)U大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達(dá)到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運(yùn)營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶;實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達(dá)的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目標(biāo)。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務(wù)和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設(shè)立專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務(wù)，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障;二是擴(kuò)大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務(wù)、工商、政府機(jī)關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進(jìn)行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權(quán)清理工作取得新進(jìn)展,到期債券得到圓滿兌付。20__年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導(dǎo)下，我公司業(yè)務(wù)部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、沈陽、佛山、江門等地進(jìn)行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責(zé)任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責(zé)任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。20__年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風(fēng)險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標(biāo)。1—12月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進(jìn)一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費(fèi)管理報表》等，加強(qiáng)了費(fèi)用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開展，相應(yīng)制訂或修改了柜臺業(yè)務(wù)操作細(xì)則、計算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生。
二00二年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20__年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進(jìn)行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準(zhǔn)的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)，力爭在20__年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務(wù)、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準(zhǔn)備工作。
3、降低費(fèi)用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的低成本擴(kuò)張。
5、認(rèn)真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團(tuán)結(jié)廣大員工，全力做好20__年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
述職人：___
____年__月__日
證券公司高管述職報告范文篇3
20__年，我擔(dān)任__證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，具體負(fù)責(zé)的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。
下面，我就20__年的工作情況向大家做匯報：
一、一年來重點工作回顧
第一，為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導(dǎo)大家，向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。
第二，加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強(qiáng)基金的銷售。20__年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達(dá)到了近500億元，20__年交易所國債市場的大幅上揚(yáng)，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進(jìn)行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進(jìn)行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強(qiáng)了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗。
第三，推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)技能。每個周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。
第四，探索建立有效的激勵機(jī)制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機(jī)制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀(jì)人隊伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵機(jī)制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機(jī)制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。
二、20__年取得的成績
20__年，通過保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進(jìn)之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長;其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%;全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開(股票、基金、國債)1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達(dá)到了個億，國債客戶開戶數(shù)達(dá)到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化。
三、20__年工作中存在的不足
第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進(jìn)一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強(qiáng)。
第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進(jìn)步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強(qiáng)，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。
第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費(fèi)用支出業(yè)將會得到一定控制。
四、20__年工作計劃
如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務(wù)，我有如下打算。
一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄。
二、續(xù)完善激勵機(jī)制，充分調(diào)動員工的積極性。
三、加快經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)。
四、推進(jìn)員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓(xùn)，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。
20__年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20__年會取得更大的成績。
述職人：___
____年__月__日